Что такое комплаенс и почему он важен для брокерских компаний?
Комплаенс, или соблюдение нормативных требований, становится неотъемлемой частью работы брокерских компаний в условиях глобализации финансовых рынков. Для Freedom Broker это не просто формальность, а необходимое условие для поддержания стабильности и доверия со стороны клиентов.
Как работает система комплаенса в Freedom Broker?
По словам Егора Трофимова, управляющего директора по правовой и комплаенс-стратегии компании, комплаенс включает в себя несколько взаимосвязанных подразделений. Департамент комплаенса отвечает за соответствие всем требованиям регуляторов, а департамент финансового мониторинга и отчетности следит за соблюдением норм по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Специфика комплаенса в брокерской компании
В брокерской сфере комплаенс включает не только соблюдение регуляторных требований, но и проактивную защиту интересов клиентов. Компании необходимо минимизировать риски, связанные с инвестициями в ценные бумаги и другие финансовые инструменты.
Как Freedom Broker взаимодействует с регуляторами?
Freedom Broker работает в двух юрисдикциях: казахстанской и международной, что обязывает компанию соблюдать местные и международные законы. Команда активно участвует в законотворческих инициативах, представляя интересы отрасли через Ассоциацию финансистов Казахстана.
Роль департамента финансового мониторинга
Департамент финансового мониторинга проводит проверку клиентов на предмет легитимности источников их средств. Используя международные базы данных, специалисты анализируют информацию о клиентах, что позволяет минимизировать риски для компании и клиентов.
Процессы проверки клиентов
- Начальная проверка информации о клиентах при открытии счета.
- Ежедневный мониторинг текущих клиентов для выявления изменений в их статусе.
- Запуск проверок при обновлении санкционных списков.
Почему важно доверие клиентов?
Для брокерской компании доверие клиентов является ключевым фактором успешной работы. Если клиенты уверены в надежности компании и ее комплаенс-процессе, это способствует увеличению их инвестиций и взаимодействия с компанией.
Как Freedom Broker развивает свою команду?
Freedom Broker акцентирует внимание на необходимости профильного образования для специалистов в области комплаенса, однако личные качества, такие как открытость и способность к аналитическому мышлению, также играют важную роль. Компания активно обучает своих сотрудников, обеспечивая их необходимыми знаниями и навыками.
Планы на будущее
Freedom Broker продолжает развивать свои комплаенс-процессы, адаптируя их к изменениям в законодательстве и требованиям клиентов. С переходом на новые технологии и автоматизацию процессов компания стремится повысить эффективность работы и обеспечить максимальную прозрачность для клиентов.
